深圳市人民政府关于印发深圳市国有未出让土地日常管理暂行办法的通知
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府关于印发深圳市国有未出让土地日常管理暂行办法的通知
深府〔2010〕122号
各区人民政府，市政府直属各单位：
《深圳市国有未出让土地日常管理暂行办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。
深圳市人民政府
二○一○年九月十日
深圳市国有未出让土地日常管理暂行办法
第一条 为加强国有未出让土地的日常管理，理顺管理机制，保障建设用地供应，消除安全隐患，建立国有未出让土地日常管理的长效机制，根据有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本暂行办法。
第二条 本暂行办法适用于本市行政区域范围内国有未出让土地的日常管理活动。
第三条 建立国有未出让土地管理联席会议制度。联席会议由市规划国土部门负责召集，成员单位包括：
(一)市规划国土、科工贸信、人居环境、监察、农业、住房建设、水务、市场监管、城管等部门；
(二)市政府绩效评估、法制、查违等机构；
(三)各区人民政府、新区管理机构。
建立市规划国土部门统一监管，各部门依法实施日常管理，按现行土地政策审批利用，多部门联动综合治理的国有未出让土地日常管理机制。
对国有未出让土地上的无合法用地手续的建设、经营等行为，除市政府另有规定外，不得办理有关许可、登记、供水、供电等手续。
第四条 国有未出让土地按照城市规划功能划分为：
(一)农业用地(含基本农田)；
(二)水库、水源保护区、河道及海堤范围内用地；
(三)城市公园(含城市公共绿地)、郊野公园用地和林业用地；
(四)储备土地。
第五条 下列国有未出让土地，由原管理单位继续实施日常管理：
(一)根据《关于印发〈深圳市宝安龙岗两区城市化转为国有土地交接与管理实施方案〉的通知》(深府〔2006〕43号)已划定范围并移交农业、水务、城管等部门和市土地储备机构管理的；
(二)原国土部门按市政府相关规定委托有关部门、单位管理的；
(三)市土地储备机构根据《深圳市土地储备管理办法》(市政府令第153号)和相关实施细则的规定，与有关单位签订的委托管理合同尚未到期的。
原管理单位应当按照深府〔2006〕43号文件、委托管理文件和本暂行办法的规定，严格实施国有未出让土地的日常管理。
第六条 按照深府〔2006〕43号文件，原已划定范围并移交街道办事处管理的可建设用地，由区人民政府、新区管理机构负责清场、理清经济关系、明确地块界址后，将土地移交市土地储备机构管理。
第七条 除本暂行办法第五条第一款规定情形外，市规划国土部门应当会同农业、水务、城管部门，按照“以城市规划功能为主导、结合现状、方便管理”的原则，划定国有未出让土地日常管理范围。
第八条 日常管理范围划定后，由市规划国土部门按土地现状将国有未出让土地分别移交市农业、水务、城管部门和市土地储备机构实施日常管理。
移交手续按照下列程序办理：
(一)市规划国土部门应当向市农业、水务、城管部门和市土地储备机构移交土地汇总表及分区土地汇总表、土地分布图及分区管理范围土地分布图等资料，土地汇总表需列明地块属性、边界，土地分布图上各类用地边界应当清晰、明确；
(二)移交双方签署土地日常管理移交书；
(三)市农业、水务、城管部门和市土地储备机构接受移交。
第九条 接受移交并对国有未出让土地实施日常管理的市农业、水务、城管部门和市土地储备机构，以及本暂行办法第五条规定的原管理单位，统称管理单位。
国有未出让土地日常管理范围不作为确认土地权属的依据。未经依法批准，管理单位不得擅自利用或者擅自将国有未出让土地提供给相关单位和个人进行经营利用。
各管理单位主要负责人是国有未出让土地日常管理工作的第一责任人，对本单位发生的擅自利用和擅自将国有未出让土地提供给相关单位和个人进行经营利用的行为承担领导责任。
第十条 因实施城市规划或者城市建设需要，市规划国土部门可以调整国有未出让土地的日常管理范围，并书面通知相关管理单位交接土地，相关管理单位不得以任何理由拒绝交出土地。
因调整日常管理范围而发生的土地交接，参照第八条规定的程序办理。
第十一条 自接受移交后一个月内，市农业、水务、城管部门和市土地储备机构应当对各自管理范围内国有未出让土地的违法侵占行为进行全面清查，彻底排查安全隐患并督促整改，建立管理范围内国有未出让土地的台账、档案。
第十二条 管理单位在全面清查时，发现征地经济补偿关系不清或者临时用地到期未收回的，应当提交市规划国土部门处理；发现城市化转地适当补偿范围内经济补偿关系不清或者未完成清场移交的，应当按照属地原则提交区人民政府、新区管理机构处理。
第十三条 管理单位在全面清查时发现有违法行为的，应当移送相关部门和机构处理：
(一)发现违法建筑和违法用地的，移送规划土地监察部门依法处理；
(二)发现承接无《施工许可证》项目进行建设施工的，移送住房建设部门依法处理；
(三)发现擅自进行改建工程(包括二次装修工程)施工的，移送街道综合执法机构依法处理；
(四)发现造成环境污染的，移送人居环境部门或者街道综合执法机构依法处理；
(五)发现当事人私自接水、接电的，移送供水、供电单位依法处理；
(六)发现国有未出让土地上的违法建筑租赁的，移送房屋租赁管理部门依法处理；
(七)发现利用国有未出让土地从事无证无照经营，或者提交虚假房地产证明文件、租赁合同骗取工商登记的，移送市场监管部门或者相关部门依法处理；
(八)发现伪造公文、暴力抗法等行为的，移交公安机关依法处理。
第十四条 相关主管部门、机构接到管理单位移送的案件，应当依法进行查处，对不属于本部门、本机构职责范围内的情形，应当及时移送有处理权限的部门、机构处理。
相关主管部门、机构应当将查处或者办理情况及时通报移送案件的管理单位。
第十五条 经相关主管部门、机构依法处理、清理后的国有未出让土地，因管理单位不履行职责或不正确履行职责，出现新的违法建筑、违法占用等情况的，依法追究管理单位及责任人员的责任。
第十六条 移交给市农业部门的农业用地(含基本农田)，由市农业部门按现行体制和管理权限制订具体的管理细则实施日常管理。
市农业部门应当设立农业用地台账。农业用地台账包括土地位置、面积、来源、使用功能、土地利用现状、调整变更情况、青苗种类和数量、承包经营合同等资料，并制作范围图。
市农业部门应加强日常管理力度，保护农业用地不受侵占，及时发现、制止和纠正违法建筑行为，按规定合理使用农业用地。
第十七条 移交给市水务部门管理的水库、水源保护区、河道及海堤范围内的土地，由市水务部门按现行体制和管理权限制订具体的管理细则实施日常管理。
市水务部门应当对水库、水源保护区、河道及海堤范围内的土地设立台账，建立档案，在一级水源保护区种植水源涵养林并实行封闭管理。
市水务部门应当加强日常管理力度，保护水库、水源保护区、河道及海堤范围内的土地不受侵占，及时发现、制止和纠正非法侵占、违法建设、乱砍滥伐、乱倒垃圾、排放污染物等破坏行为。
第十八条 移交给市城管部门管理的城市公园(含城市公共绿地)、郊野公园用地和林业用地，由市城管部门按现行体制和管理权限制订具体的管理细则实施日常管理。
市城管部门应当对城市公园(含城市公共绿地)、郊野公园用地和林业用地设立台账，建立档案。林地资源档案应包括林地位置、面积、郁闭度、蓄积量、主要树种、龄级、平均胸径、调整变更情况等，并制作地形图。
市城管部门应当加强日常管理力度，保护好城市公园(含城市公共绿地)、郊野公园用地和林业用地，及时发现、制止和纠正非法侵占、违法建设、乱砍滥伐、毁林开荒、采石、采沙、采土、建坟、乱倒垃圾、排放污染物等破坏行为。
第十九条 移交给市土地储备机构管理的储备土地(可建设用地)，由市土地储备机构按《深圳市土地储备管理办法》和相关实施细则的规定实施管理。
市土地储备机构应当建立全市统一的储备土地(可建设用地)台账和档案，及时办理入出库手续。
市土地储备机构应当加强对储备土地(可建设用地)的管理，设立界桩、标志牌，进行必要的简易绿化及围网，维护储备土地(可建设用地)范围内的环境卫生，及时发现、制止和纠正非法侵占、违法建设、乱砍滥伐、乱倒垃圾、排放污染物等破坏行为，管理和保护储备土地(可建设用地)上已补偿的经济作物和构筑物等。
第二十条 管理单位应当以保护土地资源、保障建设用地供应、消除安全隐患为目标，结合实际情况，积极优化国有未出让土地日常管理模式，实现制度化、规范化、信息化、精细化管理。
管理单位应当定期向市规划国土部门报送管理情况，确保管理范围线内的土地安全，严禁非法侵占利用，保障安全生产。
第二十一条 市规划国土部门应当建立国有未出让土地日常管理的有效监督机制，充分利用卫星图片、航空拍摄等技术手段，定期对国有未出让土地进行全覆盖式检查，组织对土地违法案件进行查处，并将检查结果及查处情况报送市监察部门。
第二十二条 市监察部门应当严肃查处土地管理中的违法、违规、失职、渎职行为，依法追究相关单位和个人责任，涉嫌犯罪的应移送司法机关依法处理。
管理单位应当及时将土地上的违法案件移送相关行政执法部门查处，并将案件移送文件报送监察部门备案。
第二十三条 市规划国土部门会同市政府绩效评估机构制定国有未出让土地日常管理绩效评估指标，定期对各区人民政府、新区管理机构和市农业、水务、城管部门及市土地储备机构管理国有未出让土地绩效进行评估，绩效评估结果上报市政府。
第二十四条 市农业、水务、城管等部门管理国有未出让土地的日常管理费，按我市有关规定执行，在年度部门预算中安排专项支出。市土地储备机构的土地执法经费纳入年度国有土地出让金收支计划，在国有土地收益基金(土地收购储备)项目中列支。
第二十五条 市规划国土部门应当建立国有未出让土地违法行为举报制度，通过电话或者书面、网络等方式受理举报，并主动接受新闻媒体的舆论监督。
市规划国土部门应当将国有未出让土地的日常管理情况定期在网站上公布，主动接受社会监督。
第二十六条 本暂行办法自2010年11月1日起施行，有效期5年。本暂行办法实施前的有关文件与本暂行办法的规定不一致的，以本暂行办法规定为准。
证券公司分类监管规定
中国证券监督管理委员会
证券公司分类监管规定
证监会公告[2009]12号
现公布《证券公司分类监管规定》,自公布之日起施行。
二○○九年五月二十六日
证券公司分类监管规定
第一章 总则
第一条 为有效实施证券公司常规监管,合理配置监管资源,提高监管效率,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。
第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求行业意见的基础上,制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章 评价指标
第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价,体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。
（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况,体现其合规风险管理能力。
（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况,体现其市场风险、信用风险的管理能力。
（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况,体现其技术风险管理能力。
（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
第三章 评价方法
第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,按以下原则给予相应扣分:
（一）被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分;
（二）被采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣1.5分;
（三）被采取出具警示函并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让股权的,每次扣2分
（四）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;
（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的,每次扣3分;
（六）被采取警告行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的,每次扣5分;
（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的,每次扣8分;
（八）被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的,每次扣10分。
证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的,按以上原则减半扣分,累计最高扣5分;证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的,子公司被采取的监管措施,按以上原则减半扣分。
第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的,每次扣0.5分。
第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外;就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的,应当分别计算、合计扣分。
第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。
第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:
（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;
（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;
（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;
（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的,单项或累计最高可加5分。
证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,不适用本条第（一）至第（三）项加分。
证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的,不适用本条第（二）项加分。
第十四条 证券公司符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:
（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的,分别加2分、3分;
（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（八）项措施的,分别加2分、3分;
（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分;
（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的,分别加0.5分;
（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的,分别加2分、1分、0.5分。
第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况,对证券公司的评价计分进行调整,每项最高可加或扣3分。
第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况,对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果,对证券公司评价计分进行调整,每项专业评价最高可加3分。
经专业评价机构评定,证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的,中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施,进行扣分。
第四章 类别划分
第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
（四）D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司类别下调3个级别;情节严重的,将公司类别直接认定为D类。
第十九条 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司类别下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司类别直接认定为D类。
第五章 组织实施
第二十条 证券公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。
第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况,对照评价指标与标准,如实反映存在的问题及被采取的监管措施,经公司主要负责人和合规负责人签署确认后,将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的情况,对证券公司自评结果进行初审和评价计分,将初审结果上报中国证监会。
在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。
第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别,于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
证券公司对其分类结果有异议的,在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。
第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记入诚信档案。
第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中,对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案,在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施,以及证券公司分类初审的质量,是落实辖区监管责任制,考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。
第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整;证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请,经派出机构初审后报中国证监会复核确定。
上述分类调整属于调高证券公司类别的,证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第六章 分类结果使用
第二十八条 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用,证券公司不得对外公布分类结果,不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第三十三条 证券公司控股的证券子公司,可以合并纳入母公司分类评价,母子公司合并评价的,母公司的分类结果适用于子公司。
第三十四条 本规定下列用语的含义:
（一）主要风险控制指标,是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。
（二）成本管理能力,是指营业收入与营业支出的比例,用(营业收入－投资收益－公允价值变动收益) /营业支出进行衡量。
第三十五条 本规定自公布之日起施行。