关于改进代办股份转让工作的通知
中国证券业协会
关于改进代办股份转让工作的通知
各主办券商:
代办股份转让系统试运行一年,在各方的关心支持下,取得了一定成效,积累了有益经验,同时运行过程中也逐步反映出一些需要解决的问题。为了适应新的要求,在多方征求意见的基础上,现将改进代办股份转让工作的有关事项通知如下:
一、调整代办股份转让方式
1、根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。
2、股份分类转让标准
同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周五次的转让方式:
(1)规范履行信息披露义务；
(2)股东权益为正值或净利润为正值；
(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
上述股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。
不能同时满足以上条件的股份转让公司,股份实行每周三次的转让方式。
3、股份分类转让实施要求
股份分类转让可从2002年9月20日起实施,在实施股份分类转让前,主办券商应完成下列工作:
(1)公司提出申请,经主办券商审核并办完相关手续。
(2)完成与深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的技术测试,系统运行安全可靠。
(3)制定当主办券商不能履行代办股份转让业务职责时,其职责能及时转移的预案。
(4)主办券商和股份转让公司在股份实施每周五次转让方式的三个工作日前,就调整股份转让方式事项进行公告。
4、建立股份转让方式的正常调整机制
股份转让每周五次的公司出现下列情形之一,主办券商应将其股份转让调整为每周转让三次,并作出公告,说明调整的原因,同时报我会备案。如公告当日为股份转让日,当日暂停转让。
(1)股份转让公司拒不履行信息披露义务；
(2 最近年度经审计的股东权益为负值且净利润为负值；
(3 最近年度财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
二、退市公司列入代办股份转让试点范围
1、凡符合以下条件的退市公司,其股份可进行代办转让:
(1)公司依法完成退市手续,向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议。
(2)公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让账户。
(3)符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。
2、主办券商要根据退市公司股份数据集中、登记托管规范的特点,协助申请转让的退市公司加快股份转托管进度。
3、主办券商对提出申请在股份转让系统挂牌的退市公司,要积极指导其及时完成挂牌手续。
4、适当降低退市公司股份转让初费和年费。
三、加强对代办股份转让业务的自律管理
1、主办券商要严格遵守证券市场的法律、法规,健全内部控制制度和风险防范机制,应设置专门机构,配备必要的专职人员并由公司副总经理以上的高管人员负责该项业务日常管理。
2、股份转让公司在依法公开披露信息前,主办券商不得擅自公开或泄露有关信息的内容。主办券商及其工作人员不得利用股份转让公司的内幕信息直接或间接谋取利益。
3、主办券商要对股份转让公司的全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解应遵守的法律、法规和应履行的委托代办股份转让协议所规定的责任、义务。主办券商应在公司挂牌前完成初次辅导。
4、主办券商对股份转让业务中出现的问题,应当依据有关规则和协议及时处理,重大事项当报备我会。
5、主办券商有义务按照我会的要求,对指定事项进行调查或协助调查。
6、主办券商须向我会提交《从事代办股份转让业务自律承诺书》。
四、强化主办券商督促股份转让公司履行信息披露义务的责任
1、主办券商要指导和督促股份转让公司依法、及时、准确、全面地进行信息披露。
2、主办券商对股份转让公司拟披露文件有审查的权力。对公司拟披露或已披露信息的真实性可提出合理性怀疑,并据此采取专项调查等必要措施。
3、按照股份转让方式分类,对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。股份每周转让五次的公司,信息披露参照上市公司标准执行；股份每周转让三次的公司,在会计年度结束后的四个月内,必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。
4、股份转让公司披露的信息,应经该公司董事长本人签字确认。若有虚假陈述,董事长应承担相应责任。
5、主办券商有义务对不履行信息披露义务的股份转让公司股份的转让予以暂停,实施暂停转让事项应向市场公告,并报我会备案。
6、主办券商和股份转让公司的有关责任、义务及各自的权利,应在所签订的协议中予以明确。
五、加强对投资者的风险提示
1、投资者在开户前,主办券商应与其签订《股份转让风险揭示书》。提醒投资者对市场风险予以特别关注,充分了解股份转让公司存在的风险。
2、在与投资者签订的委托协议内,主办券商应要求投资者承诺自己承担投资风险,不从事内幕交易和操纵股价等行为,违反者承担相应责任。
3、主办券商要利用各种形式持续向投资者充分提示投资风险。
4、主办券商对投资者在股份转让时出现的违规行为,要依据委托协议,及时提出警示,并按双方的约定,采取必要措施。
从事代办股份转让业务,应遵守我会颁布的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》及《股份转让公司信息披露实施细则》。上述文件中与本《通知》内容不一致的,以本《通知》为准。
特此通知
中国证券业协会
二○○二年八月二十九日
吉林市林木种苗管理暂行办法
吉林省吉林市人民政府
吉林市林木种苗管理暂行办法
吉林市人民政府令
第46号
《吉林市林木种苗管理暂行办法》，已经1992年10月17日吉林市人民政府第18次常务会议讨论通过，现予发布。自1992年12月1日起施行。
代市长 战月昌
1992年10月19日
吉林市林木种苗管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对林木种苗的管理，提高林木种苗的质量，保护生产、使用和经营者的合法权益，促进造林绿化和林业生产的发展，根据国家和省的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称林木种苗，是指林业生产和造林、绿化用的各种乔木、灌木、木质藤本植物的种子、穗条等繁殖材料。
第三条 凡在本市行政区域内从事选育、生产、经营、调运、使用林木种苗的单位和个人，必须遵守本办法。
第四条 市林业行政部门是全市林木种苗的主管部门。
各县（市）、区林业和各级园林部门按分工负责林木种苗的管理工作。
各级工商、物价、农业、城建等有关部门应配合做好林木种苗的管理工作。
第五条 林木种苗的生产、科研单位，要因地制宜搞好林木种苗的繁育推广，提高苗木质量，促进造林事业的发展。
第二章 生产、繁育
第六条 市林业主管部门负责全市种子园、母树林、采穗圃的规划布局设计，并按有关规定上报审批。
第七条 建立、调整种子园、母树林、采穗圃，必须符合规定和总体规划布局，并报市林业主管部门审批。
第八条 经审核批准建立的母树林、种子园、采穗圃，由市林业主管部门发给经营许可证。
第九条 培育和引进的种苗，必须经市林业主管部门或其指定的部门组织有关单位鉴定后，方可推广使用。
第十条 林木种苗的生产单位必须严格执行有关规定，并按上级林业部门下达的计划，组织安排育苗生产。
凡出圃苗木必须达到国家规定的苗木标准，未达标的苗木不允许出圃上山造林。
第十一条 种子园、母树林的抚育，必须提前调查设计，并按市林业主管部门下达的采伐计划进行。市林业主管部门应优先保证种子园、母树林的采伐限额指标。
严禁以抚育为名，未经批准擅自取材、砍伐母树林。
经认定的优树，在保存期内未经认定部门批准不得砍伐
第十二条 林木种子和穗条的采集计划，由市林业主管部门组织县（市）、区林业主管部门制定下达。
林业部门的母树林、种子园、采穗圃的林木种子和穗条，由林业部门组织采收。任何单位和个人不得自行采集和收购。
第十三条 各级林木种苗管理部门应对采种人员进行采种前的业务、技术培训和法律、法规及森林防火教育。
第十四条 进入林区的采种人员必须在规定的时间和指定的地点采种。
第十五条 采种必须保护好母树林。
第十六条 采集加工林木种子应按《采种技术规程》进行，并须遵守下列规定：
（一）严禁无证进山；
（二）严禁掠青；
（三）严禁砍枝、伐树：
（四）严禁在生长不良和有病虫害的树木上采集；
（五）不得采用锅炒、炕烘等方法加工调制林木种子。
第三章 检疫、检验
第十七条 凡用于林业生产、造林、绿化的种子、苗木，必须经林业部门检疫、检验合格后，方可推广使用。
第十八条 林木种苗检验由各级林业主管部门负责，检疫由各县（市）森林病虫害防治站负责。
第十九条 林木种苗的检疫、检验必须按国家和省有关规定进行。
经检疫、检验的林木种苗，应附有检疫、检验人员签字的合格证书。
经检查不合格的林木种苗，由检疫、检验部门统一处理。
第二十条 林木种苗的检疫、检验部门，须经物价部门登记批准，并领取收费许可证后，方可收取检疫、检验费。
第四章 经营、调运
第二十一条 林木种子由林业部门指定的单位经营。苗木由生产单位经营。用于非林业生产和林业生产剩余的林木种子，实行多渠道经营。
经营林木种苗必须经林业主管部门核发许可证，工商部门核发营业执照。
第二十二条 经营林木种子执行物价部门规定的价格，苗木价格随行就市。严禁以次充好。
第二十三条 育苗生产用种，由林业部门按年度计划统一调拨供应。
由省外调入林木种子的审批，按省有关规定办理。
第二十四条 育苗单位调入的林木种子，经复查不符合标准的，由供种单位负责串换并赔偿经济损失。发生争议时由上级主管部门裁决。
第二十五条 经营、调运、邮寄林木种苗必须有检疫、检验证明。未经检疫、检验的种苗，经营者不准出售，邮政、运输部门不予办理邮寄和托运，各级木材检查站不予放行。
第二十六条 交通运输和邮政部门应优先办理林业生产用种苗的调运和邮寄。
第二十七条 林木种苗的市场管理，由林业部门和园林部门确定专人负责，工商行政管理部门配合，实行市场监控。
第二十八条 林木种苗的市场管理人员，由市政府统一颁发《检查员证》，执行职务必须持证并佩戴标志。
第五条 罚 则
第二十九条 对违反本办法的，由林业主管部门或会同有关部门按下列规定予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（一）违反第九条规定，推广使用未经有关部门鉴定的种苗，除责令停止推广使用外，对经营、使用单位各处以推广使用种苗价值二至三倍的罚款；
（二）违反第十条第二款规定，将未达标的苗木用于造林绿化的，除责令其停止造林绿化，没收全部未达标的苗木外，并处以全部苗木价值二至三倍的罚款；
（三）违反第十一条规定，未经允许擅自砍伐母树林或认定的优树，除没收所砍伐的树木外，并处以所砍树木价值三倍的罚款；
（四）违反第十二条二款、第十四条、第十六条（一）项规定，未经林业部门组织，擅自进入种子园、母树林、采穗圃或未在规定的时间和指定的地点采集林木种子、穗条等的，除没收其所采集的全部种子和穗条外，并处以所采集种子和穗条价值二至三倍的罚款；
（五）违反第十五条、第十六条（三）项规定，采种毁坏母树林或砍枝伐树的，除没收其所采集的林木种子和工具外，并处所毁坏树木价值二至五倍的罚款；
（六）违反第十六条（二）、（四）项规定，掠青或在生长不良和有病虫害的树木上采集林木种子的，除没收所采集的林木种子并就地销毁外，并处以所采集林木种子价值二倍的罚款；
（七）违反第十六条（五）项规定，采用锅炒、炕烘等方法加工调制林木种子的，除责令其立即改正，没收所加工的种子外，并处以一百元至三百元的罚款；
（八）违反第十七条规定，将未经检疫、检验的种苗用于林业生产、造林绿化的，除没收其全部种苗外，并处以其种苗价值二至三倍的罚款；
（九）违反第二十条规定，未经物价部门批准、擅自收取检疫、检验费的，按物价管理的有关规定处罚；
（十）违反第二十五条规定，出售、邮寄、调运未经检疫、检验的种苗，除没收其全部种苗外，并处以其全部种苗价值二至三倍的罚款；
（十一）违反第二十一条规定，无证、照经营林木种苗的，除没收其全部林木种苗和非法所得外，并处以其非法所得二至三倍的罚款；
（十二）违反第二十二条规定，经营林木种子未按价格管理的有关规定执行的，除没收其非法所得部分外，并处以其非法所得部分三倍的罚款。
第三十条 林木种苗管理人员，应模范遵守本办法，对不履行职责、滥用职权的，由林业主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 当事者对处罚不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出罚款决定的上一级行政机关申请复议，复议机关应在接到复议申请之日起三十日内作出复议决定。对复议决定仍不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉，逾期不申请复议，不起诉、又不履行的，由处罚部门或复议机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第三十二条 本办法下列用语的含义是：
繁殖材料：指能用于培育出苗木的一切材料。它包括种、苗、枝、根、蘖等。
种子园：指林业部门建立的专供生产林木良种的基地。
母树林：指为解决种子不足，选择优质用材林分改造成能够采种的林分。
采穗圃：指专门培育优质苗木的枝条，用于无性繁殖培育造林绿化苗木的基地。
第三十三条 本办法由市林业局组织实施。
第三十四条 本办法自一九九二年十二月一日起施行。