关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》的通知
中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》的通知
中证登记（深圳）综〔2001〕11号
各上市公司、各证券营业部：
为了进一步提高市场运作效率，更好地维护投资者权益，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分派及配股登记业务运作指引》。本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所上市公司权益分派及配股登记业务运作办法》同时废止。
本指引与"原办法"有以下主要区别：
1．红股上市日、现金股利到达投资者帐户日及配股缴款认购起始日由R+2日（R日为股权登记日）提前到R+1日。
2．公众股的派息，增加了对机构投资者和个人投资者采用不同派息比例（缘于征收个人所得税）的功能。
3．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。
4．配股款的扣减由原来的一次性从证券公司清算头寸中扣减，改为认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减。
特此通知
附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司权益分
派及配股登记业务运作指引》
二○○一年十一月二日
附件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市
公司权益分派及配股登记业务运作指引
一、上市公司权益分派
1．上市公司办理权益分派，股权登记日（简称"R"日）由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"本公司"）安排。
2．上市公司办理权益分派，应当在刊登权益分派公告前的两个工作日向本公司提交以下材料：
（1）股东大会决议；
（2）股本结构表；
（3）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（4）实施权益分派公告；
3．国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红股，由本公司于R+1日直接记入各相应股东的证券帐户。
4．公众股的红股按下列程序记入各股东证券帐户：
(1)R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据；
(2)R+1日，红股到帐，可流通红股上市交易。
5．公众股的现金股利由本公司派发，本公司按照征收个人所得税后的不同派息比例,分别向机构投资者和个人投资者派发现金股利；职工股的现金股利通过本公司或由上市公司直接派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利通过上市公司直接派发。
6．通过本公司派发的现金股利，R-1日由上市公司划至本公司指定帐户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金帐户。
7．上市公司实施权益分派，本公司按下列标准向上市公司收取手续：
（1）公众股按照（红股面值总额+现金股利总额）×5‰计收；
（2）国有股、法人股、职工股及高级管理人员持股按照（红股面值总额+现金股利总额）×1‰计收。
8．上市公司延迟向本公司划拨现金股利款，应当及时通知本公司并公告。因上市公司延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。
二、上市公司配股登记
1．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日向本公司提交以下材料：
（1）中国证监会的批文；
（2）股东大会决议；
（3）股份结构表；
（4）董事、监事、高级管理人员持股明细表；
（5）配股说明书；
（6）配售新股承销协议书；
（7）本公司要求的其它材料。
2．配股认购于R+1日开始，认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃。
3．国有股、法人股及高级管理人员持股的配股，由股东到《配股说明书》指定地点缴款认购。认购结束后，配股主承销商将相应数据按本公司规定的格式制成磁盘送本公司登记。
4．公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：
（1）R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；
（2）在每一认购日收市后，本公司对配股认购数据进行确认，确认结果通过股份结算信息库返回证券营业部；
（3）证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日的配股认购确认结果数据，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正，逾期不纠正，视同放弃认购；
（4）本公司于认购期内逐日从证券公司清算头寸中扣减当日经确认符合认购条件部分的配股款；
（5）L+2日（L日指配股认购截止日），本公司将配股款划至配股主承销商指定帐户；
（6）L+10日内，本公司根据配股主承销商提交的相关文件，办理配股余股登记手续；
（7）配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易。
5．上市公司实施配股，按下列标准向上市公司收取费用：
（1）公众股、职工股及高级管理人员持股，本公司按配股面值总额×3‰收取配股登记费，深圳证券交易所和证券公司分别按认购金额的3.5‰和1.5‰收取配股手续费，所有费用均由本公司在配股款中扣除；
（2）国有股、法人股免收。
三、其它
1．权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。
2．基金等证券的权益分派及扩募业务运作，参照执行。
3．基金实施分派，本公司按现金总额×3‰的标准通过基金管理人收取手续费。
苏州市城市市容和环境卫生管理条例
江苏省苏州市人大常委会
苏州市城市市容和环境卫生管理条例
（2006年8月31日苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第二十八次会议制定 2006年9月27日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准 根据2011年12月29日苏州市第十四届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，2012年1月12日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议批准的《苏州市人民代表大会常务委员会关于修改部分地方性法规的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为了加强城市市容和环境卫生管理，创造整洁、优美、文明的城市环境，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市市区、县级市、建制镇以及经济开发区、独立工业区等城市化区域。
第三条 市容环境卫生管理工作坚持统一领导、分级负责、条块结合、属地管理、公众参与、社会监督相结合的原则。
第四条 各级人民政府应当加强对市容环境卫生管理工作的领导，把市容环境卫生事业纳入国民经济和社会发展规划。
各级人民政府应当鼓励、扶持市容环境卫生的科学技术研究和应用，提高市容环境卫生管理水平。
第五条 苏州市城市市容和环境卫生行政管理部门（以下简称市容环卫管理部门），负责全市市容和环境卫生的管理工作。
县级市、区市容环卫管理部门负责本行政区域的市容环境卫生管理工作。
镇人民政府、街道办事处在各自职责范围内做好市容环境卫生管理工作。
其他有关管理部门按照各自职责，协同做好市容环境卫生管理工作。
第六条 本市依法实行市容环境卫生责任区制度。市容环卫管理部门划分确定市容环境卫生责任区的具体范围，并按照城市容貌标准和环境卫生质量标准，与市容环境卫生责任区的责任人签订市容环境卫生责任书。
第七条 各级人民政府及其市容环卫管理部门应当加强市容环境卫生知识和管理工作的宣传教育，增强公民的文明卫生意识，树立良好的社会文明风尚。
新闻媒体应当加强市容环境卫生方面的公益性宣传。
第八条 市容环境卫生作业人员应当遵守职业道德，文明作业。
任何单位和个人都应当尊重市容环境卫生作业人员的劳动，不得妨碍、阻挠市容环境卫生作业人员履行职责。
第二章 城市市容管理
第九条 各类建（构）筑物及其附属设施应当保持整洁、美观，其造型、色彩、装饰应当与周围景观相协调。
第十条 主要道路两侧和重点地区的建（构）筑物和其他设施的所有人、使用人或者管理人应当对建（构）筑物和其他设施的外部定期清洗或者粉刷。对影响市容的脏污、缺损，应当及时清除和修复。
第十一条 主要道路两侧和重点地区临街建（构）筑物的外立面安装窗栏、遮阳（雨）篷（棚）、公用电视接收系统等设施应当统一规范，保持整洁。
新建建筑物外墙的空调外机应当按照规划设计指定的位置安装，不得随意变更位置和破坏建筑物外立面。
建（构）筑物临街外墙安装空调的，安装设置应当牢固安全，其外机支架底部距离地面高度不得低于二米，空调冷凝水应当接入排水管道。
第十二条 城市道路、桥梁及其他公共场地的护栏、路牌、广告牌、杆线、树木、绿篱、草坪、花坛等处不得吊挂、晾晒物品。
主要道路、景观河道两侧不得设置落地衣架晾晒、悬挂衣物。
主要道路两侧和重点地区建筑物的顶部、外立面、阳台外和窗外不得吊挂、晾晒或者摆放杂物及影响市容的物品。
第十三条 主要道路和重点地区的公共场所上空不得新建架空管线设施，已建的架空管线应当逐步改造或者采取隐蔽措施。
影响市容的废弃杆、管、箱等设施，所有人应当及时清除。
第十四条 各级人民政府可以根据社会实际需要和客观条件，设置疏导性临时经营场所。临时经营场所应当保持整洁、有序。
在道路两侧及其他公共场地设置的餐饮、非机动车修理、擦鞋等便民摊点，应当按照批准的地点、时限规范经营，设置标志，保持经营场地清洁。
第十五条 沿街和广场周边的商业、饮食业以及制作、加工、车辆清洗和维修等行业的经营者不得超出门、窗进行店外占道经营、作业或者展示商品。
经批准占用城市道路、广场等公共场地举办商业、文化等活动的，举办单位应当设置临时环境卫生设施，及时清除产生的垃圾等废弃物。活动结束后，应当在规定时间内清除设置的临时设施，保持道路、场地的整洁。
第十六条 新建、改建道路应当将机动车、非机动车停车点纳入规划，合理设置。
沿街单位的车辆应当停放在单位内部。无停放车辆场地的，应当在准许停放车辆的地点停放整齐。
居民区的机动车辆应当有序停放，不得影响市容。
第十七条 建筑工地应当实行封闭施工，工地出口地面应当硬化处理，保持周边整洁。
待建地块应当设置实体围墙，其高度、形式和外墙色彩应当符合城市容貌标准。围墙内不得积存垃圾等杂物。
第十八条 设置户外广告应当经市容环卫管理部门批准，并按照要求和时限设置。
第十九条 户外广告应当符合城市容貌标准。
户外广告设施的所有人和广告发布人负责户外广告的日常维护保养，保持安全、整洁、完好。图案、文字、灯光显示不全或者陈旧、破损的，应当及时整修更新。
第二十条 市容环卫管理部门应当统一规划、设置公共招贴栏，供发布信息，并负责日常管理。
公告栏、招贴栏、阅报栏、画廊等公共信息栏的管理人应当定期更换内容，及时清洗、维修。
第二十一条 在城市道路和公共广场不得散（派）发印刷品。
在城市道路上不得设置过街布（条）幅。经批准设置的沿街布（条）幅，设置单位应当在期满后及时撤除。
古城区内沿街悬挂的布（条）幅不得影响古城建筑风貌。
第二十二条 城市道路、广场、绿地等公共场地和建（构）筑物周边设置的雕塑，所有人或者管理人应当负责日常保洁、维护、检修。
第二十三条 河道、湖泊等公共水域的容貌应当符合下列要求：
（一）水体保持清洁，水面无漂浮物；
（二）驳岸、护栏、涵闸、泵站等设施外观应当与周围环境相协调；
（三）重点地区临河驳岸的排水口应当设置在隐蔽处或者采取措施遮挡，保持驳岸立面整洁；
（四）停泊船只应当保持外观容貌整洁，船上物品堆放保持整齐有序；
（五）不得在景观区域划定的禁止水域垂钓、捕鱼、游泳。
第二十四条 景观照明设施的设置应当符合景观照明专项规划，不得影响市容。新建、改建、扩建建（构）筑物（包括公共设施）的景观照明设施，应当按照规划要求与主体工程同步设计、同步施工、同步交付使用。
投入使用的景观照明设施，由所有人或者管理人负责维护，保持整洁、完好，并按照有关部门的规定运行，不得擅自停用、移建、拆除。
第二十五条 城市公共部位和重要建筑物的景观照明设施应当纳入城市路灯运行系统，按照要求统一开闭和集中监控。
第三章 城市环境卫生管理
第二十六条 环境卫生设施的建设，应当符合城市环境卫生设施设置标准和市容环境卫生专业规划。
区域性综合开发建设规划方案，应当包含设置环境卫生设施的内容，并征求市容环卫管理部门的意见。
第二十七条 新建、改建城市公共厕所应当达到行业二类以上设计标准。
市区公共厕所实行全天候免费开放。
营业场所附设的公用厕所在营业时间内应当免费开放。
第二十八条 本市推行市容环卫作业服务市场化。从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务的企业应当取得市容环卫管理部门的许可。
市容环卫管理部门对由财政资金支付的市容环卫作业服务项目，应当采取招标、委托等方式确定承揽单位。
市容环卫管理部门应当对市容环卫作业服务进行监督管理。
第二十九条 城市道路和公共场地的清扫作业应当按照市容环卫管理部门规定的时间进行，避开上班高峰时段。
第三十条 市容环卫管理部门应当按照方便居民的原则，确定生活垃圾和粪便投放、倾倒的时间、地点和方式。居民应当维护居住区的环境卫生，按照规定的时间、地点、方式倾倒垃圾和粪便。
沿街的餐饮等商业经营者经营活动产生的垃圾，应当实行袋装化，并按照指定的地点投放。
第三十一条 城市生活垃圾逐步实行分类投放、收集、运输和处置。
实行生活垃圾分类投放、收集地区的单位和居民，应当按照规定分类投放生活垃圾。
第三十二条 城市生活垃圾和未接入污水处理系统的粪便，由所在地环境卫生管理单位或者市容环卫作业服务企业统一组织收集、中转、运输。
化粪池、储粪池由所有人或者管理人负责日常管理。发生满溢的，由所有人或者管理人委托市容环卫作业服务企业及时清除，费用由所有人或者管理人承担。
第三十三条 处置建筑垃圾的单位,应当向市容环卫管理部门提出申请，经核准后方可处置。处置建筑垃圾的单位应当按照规定的线路、时间运送建筑垃圾，并在规定的接纳场所集中堆放、处置。
第三十四条 装饰、装修房屋产生垃圾的，应当按照有关管理部门、物业管理企业或者社区居民委员会指定的地点堆放，不得倒入生活垃圾收集容器内，并承担清运处置费用。
第三十五条 运输建筑垃圾、生活垃圾、粪便、流体物质、砂石等的车辆应当采取密闭或者覆盖措施，不得泄漏、散落或者飞扬，不得车轮带泥行驶。
第三十六条 垃圾应当由指定的垃圾处理场（厂）或者处理设施处置。处置生活垃圾，应当符合城市环境卫生作业服务质量标准和有关规范。
第四章 法律责任
第三十七条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市容环卫管理部门责令限期改正；逾期不改正的，按照以下规定予以处罚：
（一）违反本条例第十三条第二款规定的，处以一千元以上五千元以下罚款。
（二）违反本条例第十四条第二款规定未按照批准的地点、时限经营的，或者违反本条例第十五条第二款规定未设置临时环境卫生设施、未及时清除产生的垃圾等废弃物和未在规定时间内清除设置的临时设施的，对个人处以二十元以上二百元以下罚款，对单位处以五百元以上一千元以下罚款。
（三）违反本条例第十七条规定，影响市容的，处以五百元以上三千元以下罚款。
（四）违反本条例第十八条、第十九条、第二十一条第二款规定的，处以五百元以上五千元以下罚款。
（五）违反本条例第二十一条第一款规定的，对个人处以五十元以上二百元以下罚款，对单位处以五百元以上一千元以下罚款，并没收散（派）发的剩余印刷品。
（六）违反本条例第二十三条第（五）项规定的，处以五十元以上二百元以下罚款。
（七）违反本条例第二十四条第二款规定的，对个人处以二百元以上五百元以下罚款，对单位处以一千元以上五千元以下罚款。
（八）违反本条例第三十条第二款规定的，处以五十元以上二百元以下罚款。
第三十八条 违反本条例第十一条、第十二条规定的，由市容环卫管理部门责令限期改正。违反本条例第十一条第一款、第十二条、第十八条、第十九条、第二十一条第二款规定，严重影响市容逾期不自行清除或者权属不明难以自行清除的，市容环卫管理部门应当予以清除。
违反本条例第三十五条规定，造成路面污染的，责令纠正违法行为，采取补救措施，并处以五百元以上五千元以下罚款；违法行为人拒不采取补救措施的，由市容环卫管理部门组织市容环卫作业服务企业代为采取补救措施，所需费用由违法行为人承担。
第三十九条 市容环卫管理部门实行执法责任制度和过错追究制度。
行政执法人员不得有下列行为：
（一）未依照法定程序进行行政执法；
（二）收缴罚款未出具专用收据；
（三）打骂、侮辱当事人；
（四）故意损坏、擅自处理或者侵占当事人物品；
（五）玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿等其他违法行为。
违反前款规定的，根据情节轻重，依法给予批评教育，或者给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 侮辱、殴打正在执行职务的市容环卫管理部门行政执法人员或者拒绝、阻挠其执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十一条 本条例规定的市容环境卫生行政处罚权，按照国家有关相对集中行政处罚权的规定执行。
违反本条例规定的行为，应当由其他有关管理部门依法予以处罚的，从其规定。
本条例未涉及的违反城市市容和环境卫生管理规定的行为，其他法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
第五章 附则
第四十二条 市、县级市人民政府应当健全和完善城市市容和环境卫生相关标准，划定城市化区域、主要道路和重点地区、景观区域等范围，并及时公布。
第四十三条 本条例自2006年12月1日起施行。1997年7月1日起施行的《苏州市城市环境管理若干规定》和苏州市人民政府1995年8月11日发布施行的《苏州市市区环境卫生管理暂行办法》同时废止。