行政执法效能评议指标体系与方法研究

吕振军

内容摘要：
行政执法是实现政府职能的基本手段之一，行政执法效果关乎建设法治政府的成败。明确行政执法效果评议的主要内容，建立科学的评议指标，总结并改进评议方法，对于行政机关客观评价其行政执法行为的社会效果，推进政府法治建设的有序进行具有非常重要的意义。
关键词：行政执法 效果评议 指标 方法

中国加入WTO和社会主义市场经济的发展必然对政府行政执法水平提出更高的要求。行政执法效果评议就是依据一定的指标、标准、程序和方法，对行政执法的社会效果进行实事求是、客观公正的评议。评议结果一方面作为行政主体矫正和改进行政执法行为的依据，另一方面可以作为评价对象绩效的主要内容并对评价对象产生有效的激励和约束。然而，到目前为止，鲜见相关方面的系统研究。
一、行政执法效果的内涵和操作定义
任何一个概念要想具有学术使用价值，一个重要的前提是有其相对明确的内涵和外延。在社会科学中，一个概念的提出和运用，首要的任务是给出其概念定义（conceptual definition），即此概念包含哪些方面的基本特性（essential qualities）。所谓效果是指由某种力量、做法或因素产生的影响或结果。行政执法效果是指行政主体的行政执法行为对行政相对人产生的影响，这种影响包括积极影响与消极影响。行政执法效果是表征行政执法机关和行政相对人之间行政法律关系的综合考评。一般来讲，行政执法效果好说明两者之间的关系比较协调，国家能够低成本地实现管理职能；反之，则说明两者的关系相对紧张，国家管理成本较高。行政执法的效果应该是双向的，即行政执法行为所产生的效果既会对行政执法机关产生影响，亦会对行政相对人产生影响。但是出于研究方便，本文仅选取行政相对人作为参照系来探讨行政执法效果评价指标体系构建。因此，行政执法效果可以认为是行政相对人对行政执法行为在心理上的反应，是反映行政相对人对行政执法认知状况的综合考评。所以，从心理学角度来看，行政执法效果包括行政相对人对行政执法知识的了解程度，行政相对人对行政执法的认可程度以及行政相对人对行政执法行为的满意程度三个维度。
所谓一个概念的操作定义，就是设计一组指标来度量或测量这一概念。行政执法效果是一个抽象的概念，要真正测量它，必须把它具体化为一系列指标（indicators）。操作定义就是这一具体化过程。操作定义以概念定义为基础。概念定义对概念的基本特性（essential qualities）即所包含的维度作出规定。操作定义在概念定义的框架下，对概念每一维度的含义进行具体化，或可操作化（operationalization）。通常，为了保证测量的效度(validity)和信度（reliability），对维度的测量都采用多题项量表（multiple-item scales）。为了对此进行说明，本文在开篇就将研究成果展示如下表。

序号 一级指标 二级指标 三级指标 量化分
1 了解度 对行政执法依据的了解度 对执法依据名称的了解度 2
2 对执法依据的形式渊源的了解度 1
3 对行政执法主体的了解度 1
4 对行政执法程序的了解度 对行政执法各种期限的了解度 2
5 对行政执法过程中程序性权利的了解度 2
6 对行政执法实体内容的了解度 1
7 认可度 对行政执法主体是否适格的认可度 行政执法主体是否适格 1
8 行政执法人员是否持证上岗 1
9 对行政执法适用依据是否恰当的认可度 1
10 对行政执法的事实依据是否清楚的认可度 事实是否清楚 1
11 证据是否确凿 1
12 对行政执法是否依程序作出的认可度 违反法定程序 3
13 滥用行政执法权力 3
14 满意度 对执法人员语言及态度的满意度 语言是否规范、文明 1
15 态度是否端正 1
16 对执法人员自由裁量的满意度 行政执法的自由裁量是否合理 3
17 行政执法人员执法过程中是否采纳了
当事人合法、合理的意见 1
18 对执法公平性的满意度 同样情形下执法人员是否采用了同样的执法尺度 2
19 对执法效率的满意度 行政执法是否及时 1
20 对执法依据更新及时与否的满意度 执法依据更新的及时性 3
21 执法依据公开方式渠道的多样化 1
22 信访、复议提起率 2
23 行政诉讼败诉率 3
二、行政执法效果评议的主要内容
在进行行政执法效果评议前首先应当明确以下问题：
一是评议主体。评议主体是对行政执法行为进行评议的个人、企事业单位、社会团体和某些政府部门。传统的评议主要上级对下级的单向评议，其评议结果免不了带有上级行政机关的主观臆断和“父子情节”，缺乏对实际工作的指导意义。行政执法是行政主体作出的影响行政相对人权利义务的具体行政行为，其是否有效果显然应当主要由行政相对人来评议。另外，某些行政机关如监察部门也可以参加对行政执法行为效果的评议。
二是评议对象。评议对象都是行政主体，即能够以自己的名义实施国家行政管理职能并承担法律责任的国家行政机关和社会组织。行政执法效果评议主要是对具有行政执法权的政府及其部门进行的，而不是针对具体人员的评议。当然，具体人员由于代表政府和部门行使国家行政管理职权，个人的行为给评议者造成的不良印象有可能强化、抵消、掩盖、扭曲对该级政府及其部门的整体评价，造成评议误差。因此，评议主体必须达到一定的数量和代表性，并尽可能消除偶然的评议误差。
三是评议标准。对于行政执法效果的评议标准主要是规范行政主体行政执法行为的法规与政策。
四是评议重点。评议重点应当是行政执法行为。主要考察行为的合法性、合理性。对于行政执法效果的评议不仅仅是对行政执法行为的合法性与合规性的评议，还包括行政执法合理性的评议，没有对行政执法合理性的评议就不会有行政执法行为的改进。显然，这里的评议已经超出了对行政执法行为本身的评议。
五是评议指标。评议指标是人为设定的一种量化行政行为效果的标准。与评议指标不同，评议标准主要是指行政执法行为所依据的法律、法规、政策等形式渊源。评议指标的科学与否将直接决定评议本身的效果，是评议当中最难把握的内容。
三、行政执法效果的评价指标体系的构成
评议指标体系是指由若干个相互联系的评议指标组成的有机整体。它可以全面、系统、科学和准确地反映一定时期内行政执法效果的变化特征和发展规律。评议指标体系作为一个系统，其结构和组成要素的科学组合会直接影响系统功能的发挥。
评议指标体系作为一个系统，根据其组成要素的性质、功能等可能有不同的分类，每一个分类都可以组成一个结构不同的评价指标体系。
行政执法行为效果评议的内容确定之后，关键就是评价指标体系的构建。指标是测评的工具，是反映测评对象属性的指示标志。指标体系，则是根据测评目标和测评内容的要求，构建的一组相关指标，据以搜集测评对象的有关信息资料，能够综合反映测评对象的基本面貌、素质和水平。
辽宁省本溪市人民政府


本溪市人民政府令第55号


　　《本溪市土地开发复垦办法》，业经本溪市人民政府第１５１次常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　 本溪市土地开发复垦办法
　　　　　　　　　　　　（１９９８年３月３０日）

第一章　总则





　　第一条　为合理开发利用土地资源，保持耕地面积相对平衡稳定，根据土地管理有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本市行政区域内进行土地开发复垦的，适用本办法。


　　第三条　市、自治县（区）土地管理部门是土地开发复垦的行政主管部门。
　　各级计划、农业、财政、水利、林业等有关部门应配合土地管理部门做好土地开发复垦工作。


　　第四条　政府鼓励单位和个人投资开发复垦土地。对新开发复垦的农业用地，参照国有土地逐步实行有偿有限期使用制度。

第二章　土地开发复垦规划





　　第五条　土地开发复垦计划应纳入本地区国民经济计划。


　　第六条　市土地规划管理部门负责组织编制全市土地开发复垦规划和年度计划，报市政府批准后实施。
　　各自治县（区）人民政府根据全市土地开发复垦规划，负责组织编制和实施本地区土地开发复垦规划和年度计划。
　　土地开发复垦规划应与城市总体规划、村镇建设规划、农业发展规划、江河流域综合治理规划、水土保持规划相协调。


　　第七条　开发复垦耕地１公顷（含１公顷）以上，其它土地２公顷以上，由市土地规划管理部门审批；开发复垦耕地１公顷以下，其它土地２公顷以下，由自治县（区）土地管理部门审批，报市土地规划管理部门备案；超过市批准权限的，经市土地规划管理部门审查，按国家规定上报审批。

第三章　土地开发





　　第八条　土地开发是指对非耕地采取工程或其他措施使其变为耕地的行为。


　　第九条　土地开发应遵循下列原则：
　　（一）因地制宜、合理开发；
　　（二）保护和改善自然环境，保持生态系统良性循环；
　　（三）综合开发，合理调整产业结构；
　　（四）同防治土地沙化、盐渍化和水土流失相结合。


　　第十条　土地开发由市或县区土地管理部门统一选址、签订开发协议、组织开发验收、进行土地变更归档。
　　土地开发按下列程序进行：
　　（一）开发耕地者向所在地自治县（区）土地管理部门提交土地开发申请书；
　　（二）土地管理部门组织进行开发造地的选址、可行性论证；
　　（三）土地管理部门与开发耕地者签订土地开发合同；
　　（四）开发耕地者编制工程预算、绘制土地开发平面图、组织施工；
　　（五）土地开发工程完工后，土地管理部门组织农业、财政等有关部门进行开发验收；
　　（六）验收合格后，土地管理部门依法进行土地登记或变更登记，颁发《土地使用证》。
　　已取得开发治理“四荒”使用权后，将“四荒”开发为耕地的，经水利、土地部门验收，依据有关规定办理土地使用权变更登记手续。


　　第十一条　有下列情形的，不予批准土地开发：
　　（一）在２５度以上坡度的荒山上开发耕地项目；
　　（二）污染环境的开发项目；
　　（三）影响防洪的围滩造地项目。

第四章　土地复垦





　　第十二条　土地复垦是指对在生产建设过程中因挖损、塌陷、压占以及自然灾害等破坏的土地，采取整治措施，使其恢复到可供利用状态的活动。
　　土地复垦包括下列情况：
　　（一）因采矿、挖沙、取土、烧制砖瓦等对地表直接挖损活动，破坏了原来地形地貌的土地；
　　（二）因地下开采引起地表沉陷的土地；
　　（三）因采矿、冶炼、发电等工矿企业生产排放的废物堆积压占的土地；
　　（四）工业排污造成土壤污染的土地；
　　（五）洪水、泥石流、地震等自然灾害造成破坏的土地。


　　第十三条　对在生产建设过程中造成破坏的土地，实行谁破坏谁复垦的原则。


　　第十四条　有土地复垦任务的企业，应把土地复垦指标纳入生产建设计划，承担土地复垦任务。


　　第十五条　有土地复垦任务的建设项目，其可行性研究报告和设计任务书应包括土地复垦的内容，设计文件应当有土地复垦的规定；工艺设计应兼顾土地复垦的要求。建设单位应制定土地复垦具体措施，缴纳土地复垦押金。


　　第十六条　在生产建设过程中破坏的土地，可以由企业和个人自行复垦，也可由其他有条件的单位和个人承包复垦，并以合同形式确定承包、发包双方的权利和义务。


　　第十七条　复垦土地的程序按照本办法第十条的规定执行。


　　第十八条　复垦后的土地达到复垦标准，并经土地管理部门会同行业管理部门验收合格后，方可交付使用，同时返回复垦押金；验收不合格，责令复垦单位或个人继续整治，也可用复垦押金雇用其他单位或个人整治。


　　第十九条　有复垦任务而不进行复垦的单位，土地管理部门不再批准新的建设用地。

第五章　资金及使用





　　第二十条　土地开发复垦资金是指从非农业建设用地收取的专款用于开发复垦耕地的资金。
　　土地开发复垦资金主要来源：
　　（一）非农业建设用地收取的新菜田开发建设基金；
　　（二）耕地占用税；
　　（三）基本农田保护费；
　　（四）耕地复垦费；
　　（五）土地使用权出让金中应提取的部分；
　　（六）从征地收费中收取的农业发展基金；
　　（七）农业、林业、水利等部门的政策性投入。


　　第二十一条　各级土地管理部门根据年度土地开发复垦计划指标提出年度土地开发复垦资金使用计划，经同级财政部门审核后，统一安排使用。


　　第二十二条　各类资金使用比例：
　　（一）每年收取的新菜田开发建设基金不低于７０％用于开发新菜田；
　　（二）耕地占用税地方留成部分７０％用于开发复垦减少的耕地面积；
　　（三）基本农田保护费和耕地复垦费全部用于耕地开发和复垦；
　　（四）从征地费中收取的农业发展基金５０％用于土地开发与复垦；
　　（五）从土地出让金中收取的农业发展基金５０％用于土地开发与复垦。


　　第二十三条　土地开发复垦资金的用途：
　　（一）开发复垦耕地的补贴；
　　（二）开发复垦耕地的借款和贷款；
　　（三）土地开发复垦贷款利息的补偿；
　　（四）土地开发复垦前期勘测论证、规划设计费用的支出；
　　（五）土地开发复垦所需专用机械设备及测绘仪器、照像器材、图纸、档案等费用的支出；
　　（六）对开发复垦耕地、保护耕地成绩突出的单位和个人的奖励。


　　第二十四条　土地开发复垦资金逐步由无偿拨付改为有偿投入。

第六章　开发复垦土地使用





　　第二十五条　新开发的土地，坚持谁开发、谁使用、谁受益的原则。


　　第二十六条　开发复垦（不含建设过程中破坏土地的复垦，下同）后的耕地经验收合格后，自下年起３年内免收农业税，免缴征购粮任务。


　　第二十七条　开发耕地的单位和个人，由土地管理部门会同有关部门确定使用年限，在确定的年限内可按用途自主经营，也可继承和依法转让。


　　第二十八条　新开发复垦的耕地达到确定的使用年限时收回重新分配。在同等条件下，原开发复垦者可优先取得使用权。

第七章　罚则





　　第二十九条　未经批准，擅自开发土地的单位和个人，由所在自治县（区）土地管理部门责令限期退还非法占用的土地，并处以每平方米５至１５元罚款。


　　第三十条　对不履行或者不按照规定要求履行土地复垦义务的单位和个人，由所在自治县（区）土地管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处以每公顷每年３０００元至１００００元的罚款，并不予受理新的用地申请。


　　第三十一条　土地开发复垦管理人员玩忽职守或徇私舞弊的，由所在单位给予行政处分，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十二条　当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第八章　附则




　　第三十三条　本办法自发布之日起施行。